Приложение 1
к Указанию Банка России
от 01.04.2004 N 1417-У
"О форме реестра обязательств
банка перед вкладчиками"

ФОРМА РЕЕСТРА
ОБЯЗАТЕЛЬСТВ БАНКА ПЕРЕД ВКЛАДЧИКАМИ В ЭЛЕКТРОННОМ ВИДЕ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.11.2007 N 1927-У)

Программные средства, используемые банком, должны позволять сформировать на любую дату в установленном настоящим Приложением формате реестр в электронном виде, включающий следующие обязательные сведения.

Раздел I

Таблица 1

Сведения о банке, составившем реестр

┌─────┬───────────────────────────────────────────────┬──────────┐
│  N  │           Поле (название реквизита)           │ Тип поля │
│ п/п │                                               │          │
├─────┼───────────────────────────────────────────────┼──────────┤
│  1  │Полное фирменное наименование банка            │  Текст   │
│(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.11.2007 N 1927-У)       │          │
├─────┼───────────────────────────────────────────────┼──────────┤
│  2  │Регистрационный номер банка                    │  Текст   │
└─────┴───────────────────────────────────────────────┴──────────┘

Полное фирменное наименование банка и регистрационный номер банка указываются в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.11.2007 N 1927-У)

Таблица 2

Сведения о филиале (головном офисе) банка,
в котором вкладчик заключил договор

N  
п/п 	Поле (название реквизита)           	Тип поля 	
1  	Порядковый номер филиала                       	Текст   	
2  	Название филиала                               	Текст   	
3  	Адрес филиала                                  	Адрес   	

Порядковый номер филиала и адрес филиала указываются в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций.

Таблица 3

Сведения о вкладчике,
перед которым банк имеет обязательства

N  
п/п 	Поле (название реквизита)           	Тип поля 	
1  	Номер вкладчика по реестру                     	Целое   
число   	
2  	Фамилия                                        	Текст   	
3  	Имя                                            	Текст   	
4  	Отчество                                       	Текст   	
5  	Адрес регистрации                              	Адрес   	
6  	Адрес для почтовых уведомлений                 	Адрес   	
7  	Адрес электронной почты                        	Текст   	
8  	Вид документа, удостоверяющего личность        	Код вида 
документа	
9  	Реквизиты документа, удостоверяющего личность  	Текст   	

В сведения о вкладчике банка, перед которым банк имеет обязательства, включается информация по вкладчикам, перед которыми у банка на момент формирования реестра имеются обязательства по вкладам, застрахованным в соответствии с Федеральным законом "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации". Сведения, указанные в поле N 7, для заполнения необязательны.

Таблица 4

Сведения об обязательствах банка перед вкладчиком

N  
п/п 	Поле (название реквизита)           	Тип поля 	
1  	Номер вкладчика по реестру                     	Целое   
число   	
2  	Порядковый  номер  филиала,  в котором вкладчик
заключил договор                               	Текст   	
3  	Номер  документа,  на основании которого принят
вклад                                          	Текст   	
4  	Дата  документа,  на основании  которого принят
вклад                                          	Дата   	
5  	Номер лицевого счета                           	Счет   	
6  	Сумма вклада в валюте счета                    	Сумма   	

В сведениях об обязательствах банка перед вкладчиком не допускается указывать:
номер вкладчика по реестру, информация по которому отсутствует в сведениях о вкладчиках банка;
номер филиала, информация по которому отсутствует в сведениях о филиале (головном офисе) банка.

Таблица 5

Сведения о встречных требованиях банка к вкладчику

N  
п/п 	Поле (название реквизита)           	Тип поля 	
1  	Номер вкладчика по реестру                     	Целое   
число   	
2  	Порядковый   номер   филиала  банка,   имеющего
требования к вкладчику                         	Текст   	
3  	Номер документа, на основании которого возникло
требование                                     	Текст   	
4  	Дата документа,  на основании которого возникло
требование                                     	Дата   	
5  	Номер лицевого счета                           	Счет   	
6  	Сумма требования в валюте счета                	Сумма   	

В сведениях о встречных требованиях банка к вкладчику не допускается указывать:
номер вкладчика, информация по которому отсутствует в сведениях о вкладчиках банка;
номер филиала, информация по которому отсутствует в сведениях о филиале (головном офисе) банка.

Раздел II. Типы полей

(1) Текст - ASCII строка, максимальная длина не может превышать 255 символов.
(2) Целое число - число от 1 до 999999999.
(3) Дата - заполняются по форматам: "ДД.ММ.ГГГГ".
(4) Счет - содержат 20 символов в соответствии с порядком нумерации лицевых счетов, определенным нормативным актом Банка России.
(5) Сумма - числовое поле формата 19.2.
(6) Адрес - почтовый адрес, состоящий из следующих полей: почтового индекса, наименования края или области, населенного пункта, названия улицы, номера дома, номера строения, номера корпуса, номера квартиры, разделенных запятыми. Названия регионов, населенных пунктов и улиц должны соответствовать действующему Классификатору адресов Российской Федерации (КЛАДР).
(7) Код вида документа, удостоверяющего личность, - указывается в соответствии с приведенным ниже перечнем.

Таблица 6

Код 	Вид документа                       	
1  	Паспорт   гражданина    Российской    Федерации   -    для
гражданина Российской Федерации, достигшего 14 лет        	
2  	Свидетельство органов ЗАГСа, органа  исполнительной власти
или органа местного самоуправления о рождении гражданина -
для  гражданина Российской Федерации, не достигшего 14 лет	
3  	Удостоверение  личности  -  для  офицеров,  прапорщиков  и
мичманов                                                  	
4  	Военный билет - для сержантов, старшин, солдат и матросов,
а  также  курсантов  военных  образовательных   учреждений
профессионального образования                             	
5  	Паспорт  моряка  -  для   граждан   Российской  Федерации,
работающих   на   судах   заграничного   плавания  или  на
иностранных судах, курсантов учебных заведений            	
6  	Паспорт   иностранного   гражданина  либо  иной  документ,
установленный  федеральным  законом  или  признаваемый   в
соответствии   с   международным   договором    Российской
Федерации  в качестве документа, удостоверяющего  личность
иностранного гражданина                                   	
7  	Документ, выданный иностранным государством и признаваемый
в  соответствии  с   международным   договором  Российской
Федерации   в качестве документа, удостоверяющего личность
лица без гражданства                                      	
8  	Разрешение на временное проживание лица без гражданства   	
9  	Вид на жительство лица без гражданства                    	
10  	Иные  документы,  предусмотренные федеральным законом  или
признаваемые  в  соответствии  с   международным договором
Российской Федерации в качестве документов, удостоверяющих
личность лица без гражданства                             	
11  	Свидетельство   о   регистрации   ходатайства  о признании
иммигранта беженцем                                       	
12  	Удостоверение беженца                                     	
13  	Временное удостоверение личности гражданина               	
14  	Иные документы, выдаваемые уполномоченными органами       	

(8) Реквизиты документа, удостоверяющего личность вкладчика, должны включать следующие поля:
серия и номер документа;
дата выдачи документа;
код подразделения или наименование органа, выдавшего документ.

Раздел III. Формат выгрузки данных

Форматом выгрузки сведений, указанных в полях реестра, являются текстовые файлы ASCII в кодировке WIN1251. Записи разделяются стоящими  последовательно символами CR (код ASCII 13) и LF (код ASCII 10). Разделителями полей является символ /\ (код ASCII 94).
Данные передаются в виде архивного файла ZIP с именем rNNNN.zip, где NNNN - номер банка в реестре банков.
Архив содержит 6 файлов:
BNK.TXT - сведения о банке, составившем реестр;
FIL.TXT - сведения о филиале (головном офисе) банка;
INV.TXT - сведения о вкладчике;
DEP.TXT - сведения об обязательствах банка перед вкладчиками;
CRD.TXT - сведения о встречных требованиях банка к вкладчику;
CTR.TXT - контрольный файл, формируемый в соответствии с таблицей 7 настоящего приложения.

Таблица 7

Сведения, содержащиеся в контрольном файле, и его формат

Номер 
строки	Название показателя                   	
1  	Номер банка в реестре банков                             	
2  	Дата,   на   которую   формировался   реестр,  в  формате
"ДД.ММ.ГГГГ"                                             	
3  	Количество записей в сведениях о филиале                 	
4  	Количество записей в сведениях о вкладчике               	
5  	Количество записей в сведениях об обязательствах    банка
перед вкладчиком                                         	
6  	Количество записей в сведениях  о  встречных  требованиях
банка к вкладчику                                        	
7  	Код валюты /\ Итоговая сумма обязательств в данной валюте
/\                                                       
Итоговая сумма требований в данной валюте                	
8  	.....................//......................      	
9  	.....................//......................      	
... 	.....................//......................      	

Строки контрольного файла, начиная со строки 7, содержат итоговые суммы по обязательствам и по требованиям, приводимые отдельно по каждой валюте. Каждая из указанных строк содержит три показателя - трехсимвольный числовой код валюты, итоговую сумму обязательств в данной валюте (формат 19.2), итоговую сумму требований в данной валюте (формат 19.2). Показатели разделяются символом /\ (код ASCII 94).